因某研究报告存在研究依据不充分、研究方法不够专业谨慎、分析逻辑客观性不足等问题，11月30日，北京证监局发布行政监管措施，中信建投证券因研报质量控制和合规审查不到位，被责令改正。而它并非近期首家因不合规研报被监管“点名”的券商，11月4日，申万宏源证券因未对某分析师某篇研报进行发布前的质量控制和合规审查，被上海证监局出具责令改正的监管函。接踵而至的监管罚单，意味着监管正在进一步加强对卖方研究的合规监管力度。

记者了解到，今年年中，证监会、证券业协会开展了一轮对券商研究所研报合规情况的审查，抽查以大型券商为主，申万宏源证券和中信建投证券相继被罚皆因抽查中发现的不合规问题。有知情人士透露，接下来或还有数家券商将因研报合规问题被监管出具罚单，具体以各地证监局披露为准。 （张婷婷）